一文学会“新创性检索”（附：基本策略指引）

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作 者：张常亮 华进知识产权运营事业部

>>> 前 言

新颖性、创造性可以说是专利从业者的核心工作内容之一，无论是FTO分析，还是专利价值评估、无效中的专利稳定性检索分析，都离不开对专利的新颖性和创造性的评价。在新颖性、创造性的评价中，最基础、最核心的工作就是：新创性检索。

本文结合笔者多年来的检索经验，对新创性检索的基本策略（重点介绍专利文献检索）进行了整理，按照该基本策略指引去检索，基本上可以满足新创性检索过程的完整性和可信度，希望能够对初学者起到一定的帮助。

>>>新创性检索的基本流程

新创性检索的主要流程包括以下五个步骤：

STEP 1理解技术方案

对目标专利技术方案的理解是确定基本检索要素的依据。

主要通过对专利文献、审查意见通知书及答复文件进行详细阅读，确定其所属技术领域，解决的技术问题，达到的技术效果，明确目标专利的核心创新点、附加创新点、专利的保护范围。

其中，确定专利的保护范围极其重要，这将决定检索的边界，且在检索过程中要始终提醒自己：“专利的保护范围是什么？”

STEP 2确定基本检索要素

在理解目标专利技术方案的基础上，通常通过技术领域+发明点（对现有技术做出贡献的改进点）的方式确定基本检索要素。

STEP 3表达基本检索要素

表达基本检索要素通常包括两个方面：关键词表达、分类号表达。

• 关键词

确定关键词的基本方法主要包括：

（1）利用目标专利中的表达方式；

（2）试检索看看其它专利中的表达方式；

（3）检索工具自带的关键词工具（Incopat、智慧芽等）；

（4）英文关键词拓展推荐一个小工具：一本词典（http://www.onedict.com/），该工具给出的翻译均来自专利文献、期刊文献等，准确度较高；

此外，在检索过程中发现新的关键词，需要不断调整、补充关键词。

关键词的表达通常采用以下三种方式：

（1）形式扩展：单复数、拼写形式、词性等；

（2）意义扩展：同义词、近义词、上下位概念等；

（3）角度扩展：作用、效果、用途、解决的技术问题等。

通常可以采用中、英、日三种语言进行关键词的表达。

• 分类号

分类号的表达通常采用IPC、CPC、FI/FT三种常用分类号的拓展，尤其是FI/FT的立体式分类方法，对于精准检索具有突出的优势。

确定分类号的基本方法主要包括：

（1）利用目标专利的分类号进行查找；

（2）通过精确的试检索确定准确的分类号；

（3）通过相对宽泛的试检索，并对检索结果进行分类号聚类来确定准确的分类号

（4）直接查IPC、CPC、FI/FT分类表

此外，在检索过程中发现新的分类号，需要不断调整、补充相关分类号。

除了关键词和分类号，在这一步还应该收集其它有利于检索的关键信息，例如：主要活跃申请人和发明人、技术主要活跃时间、技术主要活跃地域等。

STEP 4填写基本检索要素表

这一步主要将上述信息填写到基本检索要素表中，为后续检索提供指导和参考。但基本检索要素表确定后并不是一成不变的，后续一定会根据检索过程对基本检索要素表中的内容进行补充，作为后续补充检索之用。

下图为基本检索要素表模板，供参考。

STEP 5检索+调整+再检索

新创性检索是一个动态的过程，需要在检索过程中不断地检索、调整、再检索，以保证检索的准确性与全面性。

常用的主要检索手段包括：

语义检索、块检索、全要素检索、部分要素检索、补充检索；引证检索、追踪检索（发明人追踪、申请人追踪、研发团队追踪）、同族检索（同族专利的引证检索、审查意见检索）、审查意见检索；活跃时间段检索、活跃地域检索、活跃申请人和发明人检索等；涉及到生物医药领域还应当进行化学式检索等专项检索；涉及通信领域还应当进行通信标准协议的检索；专利文献检索没有找到合适的对比文件，还应当进行非专利文献检索，包括期刊、博硕士论文、教材、工具书、网络公开等。

有些初学者在进行实际检索的时候感受最深的可能就是觉得有点混乱，下面笔者就重点介绍新创性实际检索过程中应当遵循的一些基本流程或原则：

（1） “先检准、再检全”原则；

（2）目标专利情况检索：针对目标专利进行审查意见检索、同族检索、引证检索、追踪检索，以期尽快直接找到相关性高的对比文件；

检索顺序优先级：高；

（3）语义检索：也可以先针对目标专利进行语义检索（Patentics、Incopat、智慧芽都具有语义检索功能），以期找到最相关的对比文件；

检索顺序优先级：高；

（4）常规检索流程：根据基本检索要素表中的制定好的检索块，先进行全要素检索、再进行部分要素检索；

检索顺序优先级：中；

（5）遇到高相关对比文件必做的点检：检索过程中遇到相关性较高的对比文件，必做几个点检：

a.审视其申请人、发明人、研发团队，以供后续进行追踪检索；

b.审视其使用的关键词，以补充到基本检索要素表中；

c.审视其使用的分类号，以补充到基本检索要素表中；

d.审视其申请日、申请国，以供判断技术活跃时间、活跃地域；

检索顺序优先级：高；

（6）遇到高相关对比文件必做的检索：检索过程中遇到相关性较高的对比文件，必须对其展开：审查意见检索、同族检索、引证检索、追踪检索、如果是一案双申的实用新型则必须对其同日申请的发明专利进行审查意见检索、同族检索、引证检索、追踪检索；

检索顺序优先级：高；

（7）技术活跃时间检索：重点针对技术活跃时间段检索，在进行这部分检索时，应当适当扩大关键词、分类号的检索范围，再限定到相应时间段，这样有助于防止漏检；

检索顺序优先级：中；

（8）技术活跃申请人、发明人检索：重点针对技术活跃申请人和发明人进行检索，在进行这部分检索时，应当适当扩大关键词、分类号的检索范围，如果专利量不大，甚至可以全部阅读，这样有助于防止漏检；

检索顺序优先级：中；

（9）技术活跃地域检索：针对类似技术研发较多的国家或地区进行重点检索，在进行这部分检索时，应当适当扩大关键词、分类号的检索范围，这样有助于防止漏检；

检索顺序优先级：中；

（10）中、英、日分库检索：根据语言优势，可以适当选择中文、英文、日文库的检索顺序；美国、欧洲专利局数据库可优先考虑进行CPC分类号检索；日本数据库可优先考虑进行FI/FT分类号检索；

（11）不限定时间原则：检索过程中通常不限定时间，这样的好处在于，如果检索到在后高相关对比文件后，可以通过引证找到在先相关对比文件；

（12）区别技术特征专门检索：确定最接近的现有技术之后，需要再针对区别技术特征进行专门检索；

（13）全文检索原则：如果确实很难检索到，可以在全文字段中进行检索，此时可以重点利用同在算符限定、位置算符限定、申请人和/或发明人限定、技术活跃时间限定、技术活跃地域限定等方式进行降噪；

（14）补充检索：针对检索过程中补充的关键词、分类号进行补充检索；发挥自主思维进行检索；

检索顺序优先级：低；

（15）化学式检索：对于生物医药还应当进行化学式检索专项检索；

（16）通信标准协议：涉及通信领域还应当进行通信标准协议的检索，例如3GPP、IEEE协会等；

（17）非专利文献检索：包括期刊、博硕士论文、教材、工具书、网络公开等；期刊论文的检索也有相关的检索规则，例如中国知网，感兴趣的业内同仁可以到中国知网试一试，此处不展开探讨。

>>>团队介绍

华进知识产权运营事业部汇聚了国内知识产权行业精英，向科技创新型企业提供与产品研发及销售深度匹配的一站式、多维度、定制化、实战型的知识产权解决方案。